日前，江苏证监局披露三则罚单，分别对东北证券南通世纪大道证券营业部及两名相关责任人采取出具警示函措施。 上证报中国证券网讯 （记者 王彦琳）日前，江苏证监局披...

据深圳证监局消息，天风证券股份有限公司深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务中，存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况，违反...

4月23日，广西证监局发布关于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

财中社10月14日电根据新疆证监局于2024年10月14日（发文日期）发布的公告，决定对新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司（统一社会信用代码91650100333...

11月8日，黑龙江证监局发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，江海证券存在以下问题：一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落...