6月9日，中银证券（601696）发布公告称，公司稽核总监盖文国兼任合规总监任职资格已获中国证监会上海监管局核准，即日起正式履职，原代行合规总监职责的执行总裁周...

来源：金融人事mini 已经连续三年亏损的瑞信证券传出人事变动消息，据券商人事了解，瑞信证券合规总监徐洋即将离职，首席风险官王科技兼任合规总监。 瑞信证券最新...

在当今复杂多变的市场环境中，企业面临着诸多挑战与机遇。随着市场监管力度的不断加大，合规管理已成为企业实现稳定运营、防范风险、谋求长期发展的核心要素。上海利多星证...

文/上海君澜律师事务所 俞强律师 一、场景切入：一场突击检查引发的行业震动 2025年3月，浙江某券商营业部的晨会被一阵急促的敲门声打断。监管人员手持金属探测仪...

光大证券下属一营业部近日被监管警示，主要因该营业部有在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利等违规行为 投资时间网、标点财经研究员 田文会 因为融资...

文 | 田曳律师团队 汇业律师事务所...

中国经济网北京3月5日讯 今日，兴证证券资产管理有限公司公告，任命宋琳为合规总监、首席风险官。 宋琳自2009年6月参加工作，历任兴业证券股份有限公司客户资产管...

财中社12月27日电根据深圳证监局在2024年12月27日发布的决定，国信证券（002736）因在业务开展过程中存在多项合规问题而受到责令改正的行政监管措施。具...