因个别从业人员违规,中信证券两家分公司被监管责令改正
北京商报讯(记者 李海媛)6月27日,浙江证监局发文称,经查,吴雪嫦在中信证券绍兴分公司从业期间,存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩...
北京商报讯(记者 李海媛)6月27日,浙江证监局发文称,经查,吴雪嫦在中信证券绍兴分公司从业期间,存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩...
中国经济网北京6月30日讯 证监会网站日前披露了关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查,中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客...
财中社12月27日电根据深圳证监局在2024年12月27日发布的决定,国信证券(002736)因在业务开展过程中存在多项合规问题而受到责令改正的行政监管措施。具...