光大证券下属一营业部近日被监管警示，主要因该营业部有在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利等违规行为 投资时间网、标点财经研究员 田文会 因为融资...

财中社4月15日电根据深圳证监局发布的公告，天风证券（601162）深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务时，存在未严格履行投...

财中社12月27日电根据深圳证监局在2024年12月27日发布的决定，国信证券（002736）因在业务开展过程中存在多项合规问题而受到责令改正的行政监管措施。具...

证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临2024-119 东方集团股份有限公司关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 本公司董事会及全体董事保证...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

日前，北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉，21人均因违法炒股而被采取监管措施，其中20人被出具警示函，1人被监管谈话。 南都·湾财...

21世纪经济报道记者李域 深圳报道 证券从业人员违规炒股迎来强监管。 日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥...

在9月24日举行的“金融支持经济高质量发展有关情况”的国新办新闻发布会上，引导包括险资在内的中长期资金入市再次成为重点话题之一，还有支持符合条件的保险机构设立私...

【大河财立方消息】9月14日消息，北京证监局对20名证券从业人员出具警示函。 经查，寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许...

9月27日，市场早盘震荡分化，沪指收复2900点，创业板指小幅调整。 盘面上，地产股维持强势，阳光城、空港股份、华侨城A、深深房A等近10股涨停。白酒、食品、零...