江海证券两项违规收警示函 去年曾两收警示函

11月8日 来自中国证监会网站的行政监管措施显示，黑龙江将管局对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定：

根据内容显示，江海证券存在以下问题：

一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；二是未及时进行分支机构负责人免职备案。

上述问题反映出公司对从业人员管理不足，内部控制不完善。

根据历史信息显示，江海证券2023年曾两次收到黑龙江监管局发来的警示函：

1、2023年3月23日，因公司在开展独立财务顾问业务中，存在以下事实：在复核评估公司工作过程中，未对重要评估依据进行审慎核查，未能发现评估公司实际使用的统计口径与《评估说明》中相关表述不一致，也未能发现评估公司对预测期内营运资本增加额计算错误，统计口径和计算错误问题导致评估值被高估，但你公司在出具的独立财务顾问报告中发表了“评估结论公允、合理”的独立财务顾问意见。

被黑龙江监管局出示警示函。

2、2023年12月15日，因公司存在以下问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第九条第一款规定；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题。

被黑龙江监管局出示警示函。

公开信息显示，江海证券有限公司（简称“江海证券”）成立于2003年，总部坐落于美丽的冰城哈尔滨，并在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心，是上市公司哈投股份（600864）的独资子公司，注册资本达到67.67亿元。经监管核准，公司拥有证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销以及代销金融产品等业务资格。截至2023年12月底，公司在全国设有61家分支机构，包括19家分公司和42家营业部，其中，在黑龙江内设有28家营业部，在长三角、珠三角、环渤海经济圈以及其他经济发达地区设置了分支机构，形成了“龙江地市全覆盖、沿海地区宽辐射、省会城市广延伸”的营业网点布局。公司下设三家子公司，全资控股江海证券投资（上海）有限公司和江海证券创业投资（上海）有限公司；参股江海汇鑫期货有限公司，持股比例36.5%。

来源：金融界