“线下+线上”结合 天津市证券行业合规管理培训实现“全覆盖”

中证报中证网讯（王珞）近日，天津市证券业协会在天津证监局的指导下开展了“证券经营机构合规管理培训”，培训以“线下+线上”结合的方式展开，实现了“全覆盖”。其中线上学习超800余人次。

据了解，线下培训在中金财富证券天津分公司举行，由天津市证券业协会秘书长张哲临主持，中金财富证券法律合规部执行总经理刘峰、方正证券天津分公司合规总监谢杉主讲。

“合规是底线,也是证券经营机构生存发展的生命线；而合规管理是行业稳健发展的核心保障。”张哲临在致辞中表示，希望通过本次培训，天津辖区内的证券经营机构合规管理达到更高的水平。

刘峰就证券经营机构合规管理进行专题分享，从“如何管”与“管哪些”两个维度展开论述，围绕合规管理架构、合规岗管理、合规培训宣导、合规检查和考核等内容进行讲解，结合新监管要求系统梳理了证券从业人员十二条合规执业底线。

谢杉围绕证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等核心监管及自律规则要求，结合分支机构廉洁从业和诚信与职业道德关注要点，深入剖析证券业务中廉洁风险高发环节，通过典型案例强调“合规是生命线、诚信是金名片”。他指出从业人员需守住底线、不碰红线、知行合一，让“廉洁从业、诚信为本”成为自觉行动，打造风清气正的从业环境，为天津资本市场健康发展贡献力量。

天津证券业协会表示，近年来，在天津证监局的指导下，协会组织开展了各类培训、知识竞赛、自律检查等合规管理工作。未来，将持续完善会员服务体系，着力搭建多元化线下线上交流平台，助力行业人才队伍专业能力建设，积极营造依法合规经营生态，为构建规范有序的资本市场环境持续贡献力量。