中国经济网北京10月22日讯 江苏证监局近日发布的关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定（〔2024〕186号）显示，...

运营商财经网 实习生赵鑫雨/文 不久前，中国证券监管会发布监管公告显示，对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施，引发关注。运营商财经网注意到此次处罚并...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

财中社11月8日电根据黑龙江证监局在2024年11月8日发布的公告，江海证券有限公司因存在人员招聘和管理不到位、未有效落实回避制度要求，以及未及时进行分支机构负...

11月8日 来自中国证监会网站的行政监管措施显示，黑龙江将管局对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定： 根据内容显示，江海证券存在以下问题： 一是人员招聘...

11月8日，黑龙江证监局发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，江海证券存在以下问题：一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落...

【大河财立方消息】9月14日消息，北京证监局对20名证券从业人员出具警示函。 经查，寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许...

金融界9月3日消息，杭州凯大催化金属材料股份有限公司于2024年9月2日接收到中国证券监督管理委员会浙江监管局的行政监管措施决定书，即行政监管措施警示函。根据...

金融界8月16日消息，中达安近日收到中国证券监督管理委员会广东证监局（广东证监局）的警示函。广东证监局在对中达安进行现场检查中，发现中达安存在财务核算不准确、信...